Uncategorized A CASE OF NON-DOCUMENTARY CONDITION By Mr Old Man Posted on April 24, 2012 9 min read 14 0 3,819 Share on Facebook Share on Twitter Share on Google+ Share on Reddit Share on Pinterest Share on Linkedin Share on Tumblr QUESTION Dear Mr. Old Man, Em có 1 câu hỏi sau rất mong Mr. Old Man dành chút thời gian trả lời giúp em nhé, cảm ơn Mr. rất nhiều.LC qui định như sau: Partial shipment is allowed but maximum in two shipments.The shipment date for the first shipment must be 10 days interval from that on second shipment. 1) Em muốn hỏi Mr. liệu LC qui định như vậy có gì bất ổn không?2) Em biết rằng NH chỉ chấm chứng từ dựa trên bề mặt, vậy với cách LC qui định như trên ngân hàng có thể dựa vào ngày giao hàng của first shipment để chấm chứng từ cho second shipment không? LC có nên qui định thêm điều kiện: chứng từ của second shipment phải thể hiện shipment date của first shipment không? Nếu đã có qui định như vậy nhưng applicant vẫn cố tình thể hiện first shipment date sai so với chứng từ đã xuất trình theo first shipment nhằm để chứng từ phù hợp (đảm bảo khoảng cách 10 ngày) thì issuing bank có cơ sở từ chối không? Chân thành cảm ơn Mr. Old man,Mewincop.————ANSWER Hi, 1) Có thể xem quy định như vậy là loại điều kiện phi chứng từ. Căn cứ theo Điều 14(h) ngân hàng xem điều kiện đó như không được nêu trong L/C. Tình huống sau đây chứng minh rằng điều kiện giao hàng quy định như tình huống bạn đặt ra là ngoài khả năng kiểm soát của ngân hàng. Giả định răng L/C quy định thanh toán bằng hình thức chiết khấu tại ngân hàng bất kỳ và người thụ hưởng xuất trình chứng từ giao hàng lần thứ nhất cho Bank A để chiết khấu và xuất trình chứng từ giao hàng lần thứ hai cho Bank B để chiết khấu. Bank B không có căn cứ (bằng chứng từ) để kiểm tra xem thử giao hàng lần thứ hai có đúng thời gian quy định hay không, tức là cách giao hàng lần thứ nhất 10 ngày. Hơn nữa, về ngữ nghĩa cũng như tiếng Anh, cách diễn đạt về điều kiện giao hàng như vậy là không ổn. Lẽ ra, LC nên quy định lần giao hàng thứ hai được thực hiện sau ngày giao hàng lần thứ nhất 10 ngày và phải quy định chứng từ thể hiện sự phù hợp với điều kiện này. 2) Đúng là ngân hàng chỉ căn cứ trên bề mặt chứng từ để xác định sự phù hợp của chứng từ và ngân hàng không chịu trách nhiệm về sự chính xác hay giả mạo của chứng từ. Việc khách hàng thể hiện nội dung chứng từ không đúng sự thật hay giả mạo sẽ là căn cứ để các bên giải quyết với nhau theo hợp đồng và theo luật quy định trong hợp đồng. Regards,Mr. Old Man ————FROM MEWINCOP Anh xem có ổn không nếu em sửa đổi quy định về điều kiện giao hàng như dưới đây? The two shipments must be carried out at least 10 days apart. Invoice must indicate whether it requests payment under the first shipment or the second shipment. In the case of 2nd shipment then the shipment date of 1st shipment need to be shown on invoice again. Although the 2nd shipment is separated from the 1st shipment, the issuing bank can still refer to the shipment date on presented B/L of the 1st shipment to raise the discrepancies related to shipment date of the 2nd shipments if it is not abided by shipment requirement above. Cám ơn anh.Mewincop———– ANSWER Nếu bạn có ý định rằng lần giao hàng thứ hai phải được thực hiện sau ngày giao hàng lần thứ nhất ít nhất 10 ngày, bạn có thể quy định trong L/C, ví dụ, như sau: SHIPMENTS IN TWO LOTS AS FOLLOWS: 1ST LOT XXX MT, LATEST SHIPMENT DATE: 15 MAY, 2012 2ND LOT XXX MT, LATEST SHIPMENT DATE: 01 JUNE, 2012, BUT NOT EARLIER THAN 25 MAY, 2012 Best regards, Mr. Old Man