COMMENTS ON DRAFT OPINION (TA949) RELATING TO SURRENDERED BILL OF LADING PRESENTED UNDER LC

GÓP Ý DỰ THẢO Ý KIẾN (TA949) LIÊN QUAN ĐẾN SURRENDERED BILL OF LADING XUẤT TRÌNH THEO LC

Ngày 17/02/2025 tại Dubai,  Ủy ban Ngân hàng ICC (ICC Banking Commission) đã họp để thảo luận Dự thảo Ý kiến TA949 (Draft Opinion TA949) liên quan đến “surrendered bill of lading”¹ (vận đơn đã giao nộp/vận đơn điện giao hàng). Kim Sindberg, thành viên ICC, đã chia sẻ nội dung này trên LinkedIn và nhận được rất nhiều bình luận từ các chuyên gia.

Thực ra, surrenderred bill of lading là vấn đề không mới, thậm chí là quá cũ bởi cách đây 15 năm Mr. Old Man trên trang web cùng tên của mình đã từng nhiều lần trả lời các câu hỏi liên quan đến tình huống LC yêu cầu xuất trình surrendered bill of lading. Điều ngạc nhiên là 15 năm sau ICC mới đem vấn để này ra thảo luận và đến giờ vẫn chưa có một kết luận ngã ngũ.

Mr. Old Man chia sẻ phần trả lời và kiến nghị của mình về surrendered bill of lading ở  cuối bài viết này, còn trước hết mời các bạn nghiên cứu tình huống câu hỏi và ý kiến trả lời của ICC và bình luận của các ủy ban quốc gia ICC và các chuyên gia LC.

DỰ THẢO Ý KIẾN CỦA ICC VỀ SURRENDERED BILL OF LADING – TA949

Tình huống câu hỏi như sau:

LC yêu cầu “ONE COPY OF SURRENDERED BILL OF LADING”

THREE original billS of lading được xuất trình, không đóng dấu “SURRENDERED”. Tuy nhiên, bill of lading xuất trình có thể hiện ở phần mô tả hàng hóa dòng chữ như sau:

“Original Bill Surrendered at Origin” (Vận đơn gốc đã được giao nộp (cho hãng tàu) tại nơi xuất phát).

Bill of lading xuất trình được phát hành theo lệnh của người gửi hàng (to order of the shipper) và thể hiện notify party là applicant.

Bộ chứng từ bị từ chối chỉ ra 2 lỗi sai biệt sau:

1. Surrendered bill of lading không xuất trình 3 bản sao mà là 3 bản gốc (Surrendered bill of lading not presented in copy but 3/3 originals)
2. Surrendered bill of lading không đóng dấu “SURRENDERED” (Surrendered bill of lading does not contain a surrendered stamp).

Câu hỏi đặt ra cho ICC là:

1. Nếu LC yêu cầu xuất trình “one copy of surrendered bill of lading” thì phải xuất trình bản gốc hay bản sao?
2. Khi LC yêu cầu xuất trình surrendered bill of lading thì yêu cầu này sẽ được thể hiện như thế nào, đóng dấu “SURENDERED” hay cách nào khác?
3. Những lỗi sai biệt trên có hợp lệ không?

Dự thảo Ý kiến của ICC cho rằng tất cả original bill of lading lẽ ra đã được giao nộp (surrendered) cho hãng tàu hoặc đại lý của họ và rằng bất kỳ dấu hiệu nào trên bản sao cho thấy bản gốc đã được giao nộp là đủ. ICC cho rằng lỗi sai biệt đầu tiên là hợp lệ, lỗi sai biệt thứ hai thì không hợp lệ.

Phân tích và bình luận của ICC về tình huống này đã dẫn chiếu ISBP 821 A6, tức là, “Các bản sao chứng từ vận tải được UCP 600 quy định tại các điều từ 19-25”.

Bình luận của các Ủy ban Quốc gia ICC (NC) về TA949 

Có 28 Ủy ban Quốc gia ICC (NC) tham gia bỏ phiếu. Trong đó:

+ 15 NC đồng ý với kết luận của ICC (trong đó 8 NC có ý kiến bổ sung)

+ 12 NC không đồng ý (trong đó có 5 ý kiến không đồng ý với lỗi sai biệt 1)

+ 1 NC không có ý kiến vì không quen với surrendered bill of lading

Như vậy, có  53% NC đồng ý với Ý kiến ​​Dự thảo, còn lại là không đồng ý.

Dưới đây chi tiết những ý kiến của các NC không nhất trí với Ý kiến Dự thảo của ICC:

 Áp dụng UCP 600 điều 17 (d) và ISBP 821 các đoạn A29 d(iii) và A30 (b) 

Có ý kiến cho rằng có thể áp dụng UCP 600 điều 17(d) cho trường hợp này và rằng không có mâu thuẫn nào giữa yêu cầu trong LC và những gì thực sự được xuất trình. LC yêu cầu một bản surrendered bill of lading (one copy of surrendered bill of lading) và một bản gốc đã được xuất trình.

Các bình luận khác xoay quanh  ISBP 821 paragraphs A29 d(iii) và A30 (b):

A29 d(iii) bao gồm ví dụ rằng yêu cầu trong LC ghi là “photocopy of invoice” hoặc “copy of invoice” thì điều này sẽ được đáp ứng bằng cách xuất trình một bản photocopy, bản copy hoặc một bản gốc invoice.

A30(b) giải quyết tình huống khi LC yêu cầu xuất trình một bản sao chứng từ vận tải (a copy of transport document) và nêu cách xử lý đối với tất cả các bản gốc của chứng từ đó. Trong trường hợp đó, không được xuất trình chứng từ vận tải gốc.

Các Cố vấn Kỹ thuật của ICC khi bình luận về điều trên đã cho rằng LC được phát hành với yêu cầu không rõ ràng và ngân hàng phát hành phải chịu rủi ro đối bất kỳ sự mơ hồ, không nói rõ về việc giao nộp cho hãng tàu (surrender) một hay nhiều  original bills of lading. Họ xem việc xuất trình ba original bills of lading là lỗi sai biệt có giá trị từ chối vì ít nhất một bản gốc đã phải được giao nộp cho hãng tàu hay đại lý của họ.

Về vấn đề này, khi bình luận, các Cố vấn Kỹ thuật của ICC đồng ý rằng ngân hàng phát hành có trách nhiệm giải thích cách thức thể hiện việc giao nộp (surrender) trên bản sao surrendered BL. Họ cho rằng xuất trình (cho ngân hàng)  cả 3 original bills of lading là không hợp lệ vì tất cả các bản gốc (hoặc ít nhất một bản gốc) đã được giao nộp (cho hãng tàu) và không còn khả dụng nữa.

Surrendered bill of lading không được quy định trong UCP 600 hoặc ISBP 821 / Trách nhiệm của ngân hàng phát hành khi phát hành một LC như thế

Các bình luận khác xoay quanh thực tế rằng surrendered bills of lading không được quy định trong UCP 600 hoặc ISBP 821 và trách nhiệm của ngân hàng phát hành về mặt này.

Về vấn đề này, các Cố vấn kỹ thuật của ICC khi bình luận đồng ý rằng ngân hàng phát hành có trách nhiệm giải thích cách thức ‘surrender’ được thể hiện trên bản sao của bill of lading đã được giao nộp cho hãng tàu.

Tuy nhiên, các Cố vấn Kỹ thuật của ICC cũng cho rằng điều này không làm giảm đi thực tế là nếu LC yêu cầu xuất trình a copy of a surrendered bill of lading, thì hãng tàu lẽ ra đã giữ lại ít nhất một original bill of lading (nếu không phải tất cả các bản originals).

Nghĩa của Surrendered Bill of Lading

Các bình luận khác xoay quanh ý nghĩa thực sự của surrendered bill of lading.

Trong số đó có bình luận phù hợp với quan điểm của các Cố vấn Kỹ thuật ICC, tức là, một khi đã “gaio nộp” (surrendered) thì không còn original bill of lading, do đó, không thể xuất trình original bill of lading.

Tuy nhiên, một số lại cho rằng một khi bill of lading được đánh dấu là “đã giao nộp” (surrendered” thì nó có thể không còn là một bản “original” nữa.

Nhận xét chung

Những bình luận khác đã được đưa ra trước và trong cuộc họp, kiến nghị ICC tham khảo ý kiến của ngành vận tải để làm rõ ý nghĩa thực tế và thông lệ xung quanh surrendered bill of lading.

Một ý kiến ​​khác thì cho rằng  trong Dự thảo Ý kiến ​​có sự pha trộn giữa thông lệ ngân hàng và thông lệ vận tải. Thông lệ ngân hàng vì yêu cầu “One copy of surrendered bill of lading” là mơ hồ và ngân hàng phát hành nên giải thích thêm về yêu cầu. Thông lệ vận tải vì kết luận cho rằng thông lệ vận tải là original bills of lading đã được giao nộp cho hãng tàu/đại lý do đó chỉ có thể xuất trình bản sao (copies) theo LC.

Kết quả thảo luận tại cuộc họp của Ủy ban Ngân hàng ICC

Do có nhiều ý kiến ​​khác nhau được đưa ra, các Cố vấn Kỹ thuật của ICC đề xuất  sẽ tham khảo ý kiến bằng văn bản của ngành vận tải. Mục đích của việc này là cung cấp thông tin cho các ngân hàng, đặc biệt là các ngân hàng phát hành, về các yêu cầu về chứng từ cần thiết để phát hành LC theo hình thức mà tất cả các bên đều hiểu.

ICC cũng đề cập rằng nhóm làm việc sửa đổi ISBP có thể sử dụng ý kiến ​​đóng góp từ ngành vận tải để đưa vào bản sửa đổi ISBP.

Trên cơ sở những điều trên, dự thảo Ý kiến ​​sẽ bị hoãn lại cho đến khi nhận được phản hồi từ ngành vận tải.

Ý KIẾN CỦA CÁC CHUYÊN GIA LC

Sau khi Kim Sindberg chia sẻ thông tin về Dự thảo Ý kiến của ICC về surrendered BL trên LinkedIn, bài chia sẻ nhận thêm nhiều bình luận của các chuyên gia:

ATM Nesarul Hoque:

“Khi một bill of lading thể hiện  “surrendered” bằng con dấu hay ghi chú, nó luôn luôn là một bản copy của hãng tàu, nhưng  có thể là bản gốc theo UCP 600”

Bob Ronai:

“Không hãng tàu nào chấp nhận một bill of lading  giao nộp cho họ chỉ để đánh dấu “surrendered” rồi trả lại toàn bộ cho người gửi hàng. Nhiều nhất, họ chỉ có thể trả lại một bản sao không được ký kèm theo thông báo thích hợp là “surrendered”.

Xavier Front Alsina:

“Nếu bills of lading đã được giao nộp (cho hãng tàu) thì không thể xuất trình 3 bản gốc” (theo LC).

Abrar Ahmed:

“Nếu các bills of lading đã được giao nộp thì về mặt logic hãng tàu không thể giao lại original bills of lading đó cho người gửi hàng, bất kể các bill of lading đó có “điều khoản đã giao nộp” hay không. Khả năng duy nhất là chỉ có thể xuất trình các bản sao”.

Quan điểm của Mr. Old Man:

Từ dự thảo ý kiến của ICC về surrendered bill of lading (TA949), Mr. Old Man nhận thấy rằng dường như ICC cũng chưa quen và chưa hiểu về quy trình tập quán nghiệp vụ “surrendered bill of lading” mà các hãng tàu đã thực hiện từ rất lâu.

Như đã nêu ở phần mở đầu, surrendered bill of lading là vấn đề không mới, thậm chí là quá cũ bởi cách đây 15 năm Mr. Old Man trên trang web cùng tên của mình đã từng nhiều lần trả lời các câu hỏi liên quan đến tình huống LC yêu cầu xuất trình surrendered bill of lading

Trong các Q&A liên quan surrendered Bill of Lading Mr. Old Man đã trả lời với đại ý như sau:

Trong vận tải đường biển, thông thường  hàng hóa sẽ được giao cho người nhận hàng khi người nhận hàng giao nộp cho hãng tàu hoặc đại lý hãng tàu original bill of lading được ký hậu hợp thức.

Tuy nhiên, cũng có trường hợp do thời gian hành trình vận chuyển quá ngắn dẫn đến hàng hóa đã đến cảng trong khi nhà xuất khẩu, vì lý do nào đó, chưa kịp gửi chứng từ  bao gồm original bills of lading cho nhà nhập khẩu để đi nhận hàng. Sự chậm trễ có thể khiến nhà nhập khẩu có thể phải trả thêm phí demurrage và detention do không nhận hàng sớm.

Để tránh tình huống này, nhà nhập khẩu có thể thỏa thuận với nhà xuất khẩu sử dụng surrendered bill of lading. Theo đó, nhà xuất khẩu giao nộp original bills of lading cho văn phòng hãng tàu tại cảng bốc hàng để làm thủ tục “surrender” cho phép nhà nhập khẩu nhận hàng mà không cần phải giao nộp original bills of lading. Sau khi nhận  original bills of lading, hãng tàu sẽ gửi điện telex release (điện giao hàng) thông báo cho văn phòng hãng tàu của họ ở nước nhập khẩu giao hàng cho nhà nhập khẩu mà không phải giao nộp original bills of lading (tham khảo ảnh telex release bên dưới).

Lưu ý rằng hãng tàu đóng dấu “SURRENDERED” (đã giao nộp) lên original bill of lading và chỉ gửi cho nhà xuất khẩu bản scan, chứ không giao original bills of lading đóng dấu “SURRENDERED” .

Nếu nhà xuất khẩu và nhà nhập khẩu lường lường trước rằng hàng hóa có thể sẽ đến trước chứng từ, họ có thể thỏa thuận trước về việc phát hành surrendered bill of lading. Theo đó, nhà xuất khẩu  có thể yêu cầu hãng tàu phát hành surrendered bill of lading ngay từ đầu mà không phải phát hành original bills of lading.

Như vậy, trong trường hợp LC yêu cầu surrendered bill of lading, nhà người thụ hưởng chỉ có thể xuất trình bản sao của original bill of lading có đóng dấu “SURRENDERED”, chứ không phải  original bill of lading đóng dấu “SURRENDERED”.

Do vậy, surrendered bill of lading được xem như là bản sao vận đơn. Theo đó, khi LC yêu cầu surrendered bill of lading, nó không được kiểm tra theo điều 20 UCP 600 mà theo các quy định được nêu rõ trong L/C, nếu không thì theo điều 14(f) của UCP 600.

Kiến nghị của Mr. Old Man:

1. ICC nên thừa nhận surrendered bill of lading luôn là bản sao của original bill of lading được đóng dấu “SURRENDERED” hay được ghi chú thể hiện trên vận đơn là vận đơn đã được giao nộp (surrendered), ví dụ, “Please release Delivery Order to the consignee without presentation of original bill of lading as it had been surrendered in Singapore”.
2. Ngay cả khi LC yêu cầu bản sao hay bản gốc surrendered bill of lading, ngân hàng vẫn xem nó là bản sao và kiểm tra sự phù hợp theo điều khoản được LC quy định, nếu không thì theo điều 14(f) của UCP 600.
3. LC nên yêu cầu rõ là photocopy of surrendered bill of lading thay vì copy of surrendered bill of lading hay surrendered bill of lading in 3 copies hoặc in 3 originals hoặc từ ngữ dẫn đến hiểu nhầm là original bill of lading.

—-

Mr. Old Man, 24 February 24, 2025

—-

Notes:

¹ Surrendered bill of lading là vận đơn đã được giao nộp cho hãng tàu tại cảng bốc hàng nên gọi là vận đơn đã giao nộp hay vận đơn đã xuất trình.

Nó còn được gọi là “vận đơn điện giao hàng” (telex released BL). Cách gọi này dựa theo nghiệp vụ surrender do hãng tàu thực hiên. Theo đó,  sau khi nhận surrendered bill of lading tại cảng bốc hàng, hãng tàu gửi telex release (điện giao hàng) thông báo cho văn phòng hãng tàu tại cảng đến  chỉ thị giao lệnh giao hàng (delivery order) cho người nhận hàng mà không cần xuất trình vận đơn gốc.

Refefences:

– Kim Sindberg, I surrender – Thoughts on Draft ICC Opinion TA949: Surrendered Bill of Lading, https://lnkd.in/dQdCQxzS

– Mr. Old Man, Whether Article 20 is applicable  to surrendered bill of lading https://mroldman.net/whether-article-20-is-applicable-to-surrendered-bill-of-lading/

– Mr. Old Man, Surrendered bill of lading, https://mroldman.net/surrendered-bill-of-lading/

– Mr. Old Man, Consignee in surrendered bill of lading, https://mroldman.net/consignee-in-surrendered-bill-of-lading/